“華爾街之狼”被控非法獲利 或殃及在美上市中企
來源：第一財經日報作者：沈秋莎2015-10-8 8:47:13
導讀：現年43歲的他在位於曼哈頓的家中被聯邦調查局逮捕，再次被指控涉嫌操縱公司股價、非法獲利、證券欺詐、匯款欺詐、共謀和洗錢，保釋金高達1000萬美元。
他，少年時移民美國，在哥倫比亞商學院獲得了MBA學位。他，立足資本市場，是金融市場的弄潮兒，以掮客姿態幫助眾多中國公司通過反向並購交易在美國上市。他，從不甘寂寞，今年6月身陷桃色新聞，被前雇員指控性騷擾，以1800萬美元的賠償金草草收場。
他就是美國紐約國際集團(New York Global Group)首席執行官本傑明衛(Benjamin Wey)。今年9月，現年43歲的他在位於曼哈頓的家中被聯邦調查局逮捕，再次被指控涉嫌操縱公司股價、非法獲利、證券欺詐、匯款欺詐、共謀和洗錢，保釋 金高達1000萬美元。
反向收購樹大招風
衛曾一度成為美國反向收購的代名詞。他先後參與過全球250 多家企業上市，媒體也曾用“執導連環上市”的字眼來形容其鼎盛時期的收購狂潮。衛也曾公開表示，“美林證券、高盛三年做一單，而我們一年做三單。”
正所謂樹大招風，對於他的業績，曼哈頓聯邦法院並不買帳，聯邦檢察官稱他是“欺詐大師”，賺取的非法利潤以千萬美元計。
而起訴書顯示，衛秘密操控其接手反向收購公司的大量股票，並哄抬股價，再高位賣出他所控制的股票。
檢察官稱，一筆高達2000萬美元的現金從衛兄弟的帳戶經由中國香港匯到了他和他妻子的名下。
衛利用包括這2000萬美元在內的非法所得，購置了紐約麗思卡爾頓酒店的一套公寓。
與此同時，美國證券交易委員會(SEC)還對其提出民事訴訟，指控衛和其派駐在日內瓦的銀行家謝雷夫多安埃爾貝克 (Seref Dogan Erbek)有欺詐行為，埃爾貝克目前在逃。
另外，SEC還對紐約國際集團、衛的妻子麥克拉衛等人進行指控。
衛一直在反向並購熱潮中扮演關鍵角色。
在他的操控下，數百家中國企業與在美國證券交易所上市的殼公司合併，以此規避首次公開募股交易所需的嚴格監管審查就可以在美國上市。
一位不願意透露姓名的律師在接受《第一財經日報》記者採訪時表示，上市殼公司是指在美國證監會註冊過、往往沒有資產與負債的上市公司，它們因種種原因已沒有業務，但仍保持著上市公司的身份及資格。
赴美上市的中國企業通過反向並購實現借殼上市，通常以購買殼公司的控股權，繼而跟殼公司合併重組，得以實現在美上市的目的。
這麼一來，雖仍需向美國證監會遞交8-K表格，但較之於直接首次公開公開募股，其過程要簡單得多，這也是眾多中國企業對借殼上市趨之若鶩的原因。
但好景不長，2011年起，渾水公司(Muddy water)對借殼上市的中概股進行了獨立調查，連續揭發了中國概念股的造假醜聞，做空中概股，展開集體獵殺。
此舉引發多米諾骨牌效應，中概股大幅下跌，美國投資者為此損失數十億美元。
抑或是中該股的集體下跌觸發了美國當局對反向並購、借殼上市的強烈關注。2012年1月，聯邦調查局對衛在紐約的辦公室及住所進行了搜查，美國證券交易委員會從那時起便對其展開調查。
借殼上市中企要小心
反向收購本身並不違法，但一些非法運營機構濫用這一程式，造成大批不符合上市條件的中國企業，改頭換面，借殼上市後，便會被聯邦政府“盯梢”。
衛在交易 中充當媒介角色，説明中國企業尋找合適的殼公司，完成反向交易，達到赴美上市的目的。
目前，衛雖被起訴，但尚未定罪。倘若操作股價，欺詐行為屬實，他所經手的中國企業也會受到牽連。
一位元紐約律師對本報記者說，若中國企業在赴美上市過程中，也共同參與了衛的詐騙行動，或違反了證券交易委員會的規定，這些中國企業恐將面臨罰款甚至是摘牌的窘境，但這一切都取決於這些企業參與犯罪的程度。
亦或是受制於國界，美國對中國公司的調查取證十分艱難， 因而本著就近原則，主要的調查對象會圈定在美國的並購推手、審計人員，以及促成並購交易的代理人身上。
衛作為促成交易的背後推手，被證券交易委員會盯上也 就不足為奇了。
迄今為止，SEC已經對中資公司及其高管提起了大約30樁民事欺詐訴訟。
值得一提的是，在美國政府打擊中國小公司在美上市交易中的欺詐及其 他不當行為的行動中，針對衛的刑事和民事指控是迄今為止影響最大的。
起訴中稱，衛通過他的朋友、家人以及員工控制著一批空殼公司的股 票。
之後，他又牽頭，促成睿能集團、德爾家電和新興佳集團與殼公司的反向並購。
交易完成後，衛便順理成章地控制了這三家公司在納斯達克上市的大量股票。
偷梁換柱後，衛向政府隱瞞了他在這些公司的持股情況，並向朋友、員工和商業夥伴分散股票，以達到納斯達克對企業最低股東數量的要求。其後，他又通過各種方式 在背後操縱這些企業的股價得以牟利。
比如，他在唆使股票經紀人勸說客戶購買相關公司股票的同時，還試圖勸阻那些欲賣出股票的客戶。
職場受挫情場失意
自中概股集體下跌以來，衛一直飽受批評，買空者和其他對中國公司的批判者都將矛頭指向了他本人。
GeoInvesting創始人之一大衛(Dan David)也公開表示，如果不能制止這種操縱股價的行為，那麼其他違規行為同樣不能得以遏制。
衛的辯護律師大衛(David Siegal)則聲稱，衛拒絕承認對其的所有指控，並期望法庭還他清白。
據悉，單就股票欺詐一項罪名成立，衛就將面臨25年的牢獄之災，並處以500萬美元的罰金，或依照其非法所得的兩倍處以罰款。
一位元律師告訴本報記者，對衛的起訴，既包括美國政府的刑事訴訟，也有來自美國證券交易委員會的民事起訴。
若對衛的刑事定罪成立，他可能面臨監禁並另處罰款。
倘若他在民事案上敗訴，他通過詐騙的所得資產將被處以沒收，國稅局也會介入，追討所欠 稅務。
正所謂禍不單行，現年43歲的衛最近麻煩橫生。
今年6月，剛以1800萬美元，為他的風流買單。
陪審團在6月29日做出判決，衛需向指控其性騷擾的前女下屬漢娜博文(Hanna Bouveng)賠償1800萬元，雖然與原告要求8.5億美元的索賠金額相距甚遠，但判決當日，漢娜依舊對其代理律師露出了勝利者的笑容，而衛則並未出庭。
原告漢娜來自瑞典，現年25歲。
2013年10月至2014年4月期間，在衛的公司當實習生，負責市場行銷，月薪2000元，依靠衛為其申請的工作簽證得以留在美國。
衛則輕鬆玩轉著10億美元的資金，年收入2500萬，兩者身份地位懸殊。
漢娜稱，衛幫其租了一套月租為3600 美元的公寓，漢娜每月從他手裡拿現金付租。
為博得美人歡心，2013年12月，衛為她購置了一個2000美元的Prada皮包，當晚，兩人共進晚餐後，便發生了關係。不僅如此，為了追求漢娜，衛還送給她一個勞力士手錶，並帶其出入華爾街社交場合，去迪拜旅遊，到中國出差。
但衛對漢娜所有 的溫存都止於一次偶然的發現。那日，漢娜恰巧不在家，衛在她的公寓裡撞見一個赤身裸體的黑人男子躺在床上，將其趕走後，勃然大怒的衛立刻解雇了漢娜，並雇傭了私人偵探對漢娜的情人進行調查，接著，衛向漢娜、其父和朋友發送電子郵件，稱漢娜的情人是夜店推銷員，有吸毒等犯罪前科，漢娜也跟著染上了酗酒惡習， 並沉迷於夜店派對，前途堪憂。
不僅如此，他還在網上發佈文章曝光漢娜的家人姓名，其中還包括當瑞典國會議員的姨媽。
反目成仇後，漢娜便一紙訴狀，將衛告上法庭，指其對她進行性騷擾、散步謠言和詆毀名聲，令她精神受創，索賠金額更是高達8.5億美元。
漢娜的情人詹姆斯肖偉(Chauvet)也出現在了法庭的旁聽席上，他大方承認自己因持械，持有毒品而被逮捕和定罪，但從未販毒。
他說，事發那天，漢 娜已出門上班，他躺在公寓的沙發上，突然聽到有人敲門大喊“漢娜”，他並未開門，而是進入臥室躺到床上。
衛打開門後， 見其一絲不掛，便怒不可遏，遂將他逐出公寓。
漢娜則在庭上表示，她迫於壓力4次與衛發生性關係，這使其感到虛弱、羞恥和被利用。
但迫於他的權勢，不敢反抗，她懼怕衛報復，使她失去工作和簽證。
而衛則當庭否認性騷擾漢娜，稱其是真心誠意想扶持漢娜做行銷主管，但她沒有把心思放在工作上，經常去夜店，上班時無精打采，毫無金融知識，這才解雇了她。
衛更是將漢娜的索賠訴求稱之為勒索。
但法庭最終判定衛有罪，處以1600萬美元懲罰性賠償，外加50萬美元強行發生關係補償金，以及150萬美元誹謗補償金，共計1800萬美元。
一名女法官則表示，法官們一致認為漢娜在社交媒體上遭到惡意騷擾，希望通過這個案子提醒公司以及個人，在惡意誹謗他人之前三思。
正所謂牆倒眾人推，漢娜的代理律師大衛拉特納(David Ratner)在得知衛因涉嫌欺詐於今年9月被捕後，便公開表示，“這一消息進一步證明了衛的不誠實和不值得信賴，現在他將為其性騷擾和經濟犯罪付出沉重代價。”
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